[ 游偉 ]——(2005-5-29) / 已閱24050次
我國牽連犯處罰原則探討
游 偉 謝錫美
［摘要］ 我國刑法理論界對牽連犯的處斷，傳統觀點持“從一重處斷論”，近年來，一些學者力主“數罪并罰論”，然而，無論持那一種觀點的學者，對牽連犯的處斷依據均缺乏深入的研究，本文在分析牽連犯的牽連關系的基礎上，對牽連犯的處斷依據進行了深入分析，并對傳統的牽連犯作了類型化劃分，并在此基礎上提出了牽連犯的具體處斷原則。
［關鍵詞］ 牽連犯 牽連關系 雙重評價禁止原則 充分評價原則
牽連犯理論是刑法理論中具有重要意義，對牽連犯的不同理解，直接影響對行為人行為的定性與量刑。國外，絕大多數國家和地區對此早有定論，而我國刑法理論界及司法實務中對此卻仍然莫衷一是。因此，對這一問題作深入的探討和反思，無論是對我國的刑法理論還是對實際司法實務，都具有十分重要的意義。
一、 當前觀點之比較
何謂牽連犯，依我國刑法通說，是指“實施一個犯罪，而其犯罪的方法行為或結果行為又觸犯其他罪名的情況。”［1］p222從概念上看，它具有三個方面的要件：第一，行為人必須實施兩個以上的故意行為。若僅是過失或僅有一個行為，都不能成立牽連犯；第二，兩個以上的行為必須觸犯不同的罪名；第三，兩個以上的行為之間必須具有牽連關系。
我國刑法理論界與司法實務部門都肯定牽連犯理論，但我國1979年第一部刑法典總則部分并未涉及這一問題，因此，對牽連犯的處罰原則，無論在以后的單行刑法還是理論上，一直難以有統一的尺度。
1979年刑法典總則中，雖然沒有對牽連犯做出從一重處斷或數罪并罰的規定，但在分則中卻存在著對牽連犯從一重處斷的具體規定，體現了對牽連犯從一重處斷的原則。但是，其之后的刑事立法中卻出現了不同的規定。單行刑法方面規定實行數罪并罰的有：《關于懲治走私罪的補充規定》規定：以暴力、威脅方法抗拒緝私的，以走私罪和妨礙執行職務罪實行數罪并罰；《關于懲治貪污罪賄賂罪的補充規定》規定：挪用公款進行非法活動構成其他罪的，依照數罪并罰的規定處罰；《關于嚴懲拐賣婦女、兒童的犯罪分子的決定》規定：收買被拐賣、綁架的婦女、兒童，有其他犯罪行為的，實行數罪并罰；《關于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》規定：投保人、被保險人故意造成財產損失的保險事故，投保人、受益人故意造成被保險人死亡、傷殘或者疾病、騙取保險金，同時構成其他犯罪的，依照刑法數罪并罰的規定處罰。類似的規定在其他補充規定中也不乏其例。對牽連犯采用從一重處斷的原則，或僅按重罪論處或者僅在專門設置的相對較重的量刑幅度內處罰的特別刑法有：《關于禁毒的決定》規定：以暴力抗拒檢查、拘留、逮捕，情節嚴重的，以走私毒品罪在特定的相對較重的量刑幅度內論處；《關于懲治偷稅、抗稅犯罪的補充規定》規定：以暴力方法抗稅，致人重傷或者死亡的，按照傷害罪、殺人罪從重處罰，并依照前款規定處以罰金。
法律規定不一，必然使司法機關在遇到法律未明確規定但事實上具有牽連關系的犯罪時，難以權衡具體的處斷原則。對這一沖突現象，刑法修訂時本應予以修正，然而，這種不統一的規定在1997年刑法典中卻仍然存在著。1997年刑法典第157條第2款規定：以暴力、威脅方法抗拒緝私的，以走私罪和本法第279條規定的阻礙國家機關工作人員職務罪，依照數罪并罰的規定處罰。不過，刑法第399條第3款規定：司法工作人員貪樁枉法，有前兩款行為的，同時構成本法第385第規定之罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。
立法不一同時也導致理論界由對牽連犯一貫堅持的通說即“從一重處斷”原則，發展到各種觀點爭執不休的狀況。目前，我國刑法學界關于牽連犯處斷原則的觀點主要有三種：第一，從一重處斷說；第二，是數罪并罰說；第三，是從一重處斷和數罪并罰擇一說（或稱雙重處斷原則說），即認為刑法明文規定予以并罰的牽連犯，應當實行數罪并罰，對于刑法無明文規定的牽連犯，應當適用從一重處斷的原則。［2］p486-487
立法標準的不一及理論上的各抒己見，往往使得司法機關在具體司法操作中無所適從。這樣，自然導致了關于牽連犯的存廢之爭。近年來，許多學者提出了對牽連犯實行數罪并罰的主張。⑶
二、 關于牽連犯中的牽連關系
對牽連犯中的牽連關系的不同看法，直接導致了對牽連犯犯罪形態認識的分歧。所謂“牽連關系”，依照我國刑法理論通說，指的就是行為人所實施的數個犯罪行為之間的密切聯系，具體而言，就是行為人實施的方法罪與本罪和本罪與結果罪之間的密切關系。而所謂數個行為之間具有的密切關系，是指方法行為與目的行為或者原因行為與結果行為的事實聯系。[3]顯然，這一定義未能確定一個可供適用的標準。因此，刑法理論界對此問題的看法，仍然眾說紛紜。概括起來，主要出現了以下一些看法：
1、主觀說。該說認為，有無牽連關系應以行為人的主觀犯意為根據，數行為如果在行為人主觀犯意上是統一的，就是有牽連關系。
2、客觀說。該說認為，有無牽連關系應以行為的客觀事實為依據，數行為之間如果有直接的密切的聯系，比如一個行為為另一行為的必要方法，或者一個行為為另一行為的當然結果，就是有牽連關系。
3、主客觀統一說。該說認為，客觀上，數行為之間具有密切的聯系，主觀上，行為人對數行為有統一的犯意，只有這兩方面得到有機的統一，才能認為有牽連關系。
4、因果關系說。該說認為，牽連犯的數個犯罪行為之間具有一致的內在特性，牽連關系不外是數個行為合乎因果運動規律的聯系和發展，實施前一行為就包含著實施后一行為的現實可能性，在一定條件下，形成不可避免的趨勢。
5、折衷說等。該說認為，手段行為或者結果行為，在客觀上就是成為通常的手段行為或者成為通常結果行為，同時，行為人在主觀上必須有犯意的繼續。對于那些表面上看具有手段和目的關系，但并無內在和直接聯系的，則牽連犯罪不能成立。［4］
這些觀點雖然不無可取之處，但是，不難看出，它們有一個共同的特點，即在具體的司法實務中很難操作。主觀說認為，數行為之間在主觀犯意上的統一就具有牽連關系，這種觀點在現實中會造成事實上的不合理。例如，某甲、某乙合謀搶劫銀行，事后甲覺得乙不可靠，便把乙殺了，單獨一人實行了搶劫行為。在這里，不能否定甲是在統一的犯意支配下實施的兩個行為，但很難認為這兩個行為之間具有牽連關系，對其“從一重處罰”的話，顯然會造成事實上的不公平。客觀說中，如何理解“直接的密切的聯系”？實踐中沒有可操作的標準。主客觀統一說的缺陷與客觀說類似。因果關系說中，因為因果關系的復雜性，我們也很難確定那些行為之間的聯系是合乎因果運動規律的。折衷說以“通常”作為判斷的依據，而“通常”本身并沒有確定性，因此，在具體實務中同樣難以操作。
理論觀點的分歧，必然導致對同一犯罪事實是否構成牽連犯得出完全不同的結果。例如，有學者認為，現行刑法第247條關于刑訊逼供罪的規定中，刑訊的方法行為和傷害、死亡的結果行為都從屬于逼取口供的目的行為，這無疑存在牽連關系。［5］然而，對這一條款規定，我國刑法理論界一般是把它當作轉化犯處理的，即因發生了傷害、死亡的結果使行為的性質發生了變化。更重要的是，在這里，只有一個刑訊行為，目的是逼取口供，傷害或者死亡是刑訊行為造成的結果。而上述觀點，卻把它區分為刑訊的方法行為、導致傷害或者死亡的結果行為及逼取口供的目的行為三個行為。又如，有學者主張，1979年刑法第142條第2款規定的犯非法拘禁罪而致人重傷或致人死亡的，屬于法律明文規定的牽連犯。［6］這使人非常困惑。非法拘禁過程中，如果被害人因某種非犯罪行為人的原因而自殺，這也屬于非法拘禁致人死亡，但對這種情況，無論如何也難以把它作為牽連犯論處。另外，對侵入他人住宅而盜竊、強奸或殺人一種情況，有學者認為屬于牽連犯；［7］但又有學者認為這是具有牽連關系的吸收犯。［5］p18面對諸多對同一問題的不同判斷，不能不令人對牽連關系產生究竟何指的疑惑。
人們對概念含義理解標準的著無定處及處斷原則的多元化，造成具體司法適用的困惑。事實上，從詞義上分析，我們也確實難以找到一個具有操作性的標準。所謂方法即為辦法，與手段是同義詞，指的是為達到某種目的而采取的措施。結果與原因相對，組成辯證法的一對范疇，產生另一現象的現象是原因，由原因引起的另一現象是結果。原因是客觀事物普遍聯系和相互作用的形式之一。［8］在實際生活中，方法、手段具有多樣性，為了達到一個目的可選擇不同種類的方法；結果也有直接結果與間接結果、偶然結果與必然結果、有形結果與無形結果之分。在這種情況下，何種方法（手段）行為與目的行為關系密切？目的行為（原因行為）與何種結果之間具有必然聯系？確實難以找到具體明確的標準，只能根據經驗法則相對地進行判斷。也正因為如此，刑法對實施犯罪的手段、方法一般不作規定，即使規定也是帶有很大的彈性和開放度，如強奸罪規定的是“暴力、脅迫或者其他手段”；目的也在少數犯罪中予以規定。至于結果，許多情況下也另行規定了“后果嚴重”、“后果特別嚴重”等。
因此，以如此極具彈性的詞語內涵去界定牽連犯，自然使人對其內涵外延難以有確切的認知和把握。由此引發人們對其處斷原則的觀點分歧，就變得十分自然。事實上，人們實施的前、后相續的兩個行為之間，大都具有密切的關系，或者前一行為是行為人實現其目的的手段、方法，或者后一行為是前一行為的結果，牽連關系只不過是在描述前后相續的兩個行為之間關系的事實特征，它并不能為對具有牽連關系的犯罪行為的處斷究竟依“從一重處斷”還是“數罪并罰”提供充足的事實依據。因此，我們應拋棄本身不具有操作性且價值不大的牽連關系之爭，從法律評價行為的實質，即“罰當其罪”的角度去思考牽連犯的處罰原則問題。
在考慮對行為的處罰是否“罰當其罪”時，必須注意兩條原則的要求，即禁止雙重評價原則和充分評價原則。禁止雙重評價原則強調的是：刑罰裁量所根據的重要事實，不論是加重或減輕刑罰的事實，都不能在刑罰裁量中多次加以評價，即應堅持一行為一罰。充分評價原則強調的是：對足以建立不法或者責任的加重刑罰事實，不能因為行為人還實施了其他更嚴重的不法行為，而不加以考慮。在具體適用刑罰時，判斷是否違背雙重評價禁止原則和充分評價原則，應從法定構成要件的角度去進行分析。因為，法定構成要件的要素在決定量刑范圍時已指引司法者，這些要素在量刑范圍內已被加以考慮，所以，在刑罰裁量范圍內的這些要素，對于個別犯罪行為決定適當的刑罰不能再有任何作用。一個犯罪事實，如果表面上符合數個犯罪構成要件，但是適用一個法條就已經足以把所有的不法構成要件要素完全包含，無須適用其他構成要件，則此時基于雙重評價禁止原則，不得再適用其他法條對行為人加以評價，否則便違背了雙重評價禁止原則。相反地，如果僅適用一個構成要件無法把所有的不法構成要件要素完全包含，此時若僅適用一個構成要件加以評價，就會出現評價不足的問題。因此，必須再適用其他構成要件對行為人加以評價，否則，便違背了充分評價原則。
依據上述兩個原則，我們可以發現，無論是“從一重處斷”原則，還是“數罪并罰”原則，實際上都只能解決部分牽連犯的處罰問題，而不可能適用于所有的牽連犯。
三、牽連犯的類型
我國學者之所以在牽連犯的處斷問題上爭執不休，正如上述，癥結在于對“牽連關系”的不同理解。事實上，如果我們依據上述兩個前提原則，對牽連犯的處斷原則可以作如下解構：
第一，對于超出了一個法條的構成要件效力范圍，必須適用數個法條的構成要件才能予以充分評價的牽連犯，即數個行為之間具有獨立關系的牽連犯，一律以數罪予以并罰，這是基于法益保護目的的必然要求。例如盜槍而殺人的行為，盜竊槍支行為侵犯的法益是國家對社會的管理秩序，而殺人行人侵犯的法益是人的生命權利，殺人行為侵犯的法益超出了盜竊槍支罪法條的構成要件效力范圍，行為人實施的兩個行為所侵犯的法益之間不具包容關系，必須同時適用殺人罪和盜竊槍支罪兩個法條的構成要件才能對其行為做出全面評價，因此，必須對其實行數罪并罰。
首先，從法律評價行為的原則上看，對這種性質的牽連犯實行數罪并罰不存在重復評價的問題。
所謂雙重評價禁止原則，刑法理論中一般認為，指的是屬于構成犯罪的要件，不得再作為個案量刑時考慮的要素；反之，則應作為量刑時考慮的要素。所謂評價，指的是對行為人的行為，宣告其構成犯罪并給予刑罰懲罰。換句話說，它包含了對罪的評價和對刑的評價兩個方面。雙重評價，指的是對行為人的行為，宣告其多重犯罪而應受多重的刑罰。雙重評價，并非當然禁止，如行為人一天中，上午殺了人，下午又偷了人家的東西，在判決時完全應定殺人罪和盜竊罪兩罪，并實行并罰。由此可知，雙重評價之禁止，并非當然也非絕對，而是基于一定價值、目的下選擇的結果，并且也是在一定的條件下才禁止雙重評價。也就是說，雙重評價不禁止在一定條件下是可能的，這個條件就是：行為人的行為該當于數個犯罪構成要件。
在這類牽連犯中，前后行為具有獨立性，后一行為侵犯的法益超出了前一行為侵犯的法益的效力范圍，對它們應該實行多重評價，否則刑法的一般預防目的便無法實現。例如，對仿造國家機關公文證件進行詐騙的行為，如果只給予詐騙罪一個評價，無疑是對偽造國家機關公文證件犯罪的放縱。因此，在刑罰適用上，必須對之給予兩次評價，否則便會給人以處斷不公平的印象：犯一個罪與犯兩個罪處刑同等，刑法的公平價值難以實現。
其次，對這種性質的牽連犯實行數罪并罰的處斷原則，是罪刑法定原則的內在要求。
我們認為，對同類性質的行為在處罰原則上必須統一，否則便是對罪刑法定原則的違反。罪刑法定不僅指定罪量刑都事先已由法律予以明文規定，同時也蘊含著對同類性質的行為應依同類處罰原則處斷的內蘊。否則，刑法分則條文之間難以協調，會造成事實上的不公平，罪刑相適應也就無法在更深層的意義上得到實現。
第二，對于符合想象競合犯特征的牽連犯，采取“從一重處斷”的原則予處罰。如我國刑法第399條第3款規定的情況就屬于這一類，該款規定：司法工作人員貪贓枉法，有前兩款行為的，同時又構成本法第 385條規定之罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。司法工作員貪贓枉法行為構成受賄罪的話，前兩款規定的具體枉法行為就屬于受賄罪中“為他人謀取利益”的構成要件要素，這屬于一行為（法律意義上的）侵害數法益的情況，完全符合想象競合犯的特征，適用處罰較重的罪予以處斷就能對其進行全面評價。適用數法條予以處罰，便違背了雙重評價禁止原則（關于受賄罪中“為他人謀取利益”的要件性質，理論界仍有爭議，也存在著“主觀說”）。此時，被排除適用的法條一般不起作用，只有當重罪法條規定的法定最低刑輕于輕罪法條規定的法定最低刑，或重罪法條沒有規定附加刑，而輕罪法條規定有附加刑時，被排除的法條起著封鎖作用，即判處的刑罰不能低于輕罪法條規定的法定最低刑，輕罪法條規定必須適用附加刑的，不能因重罪法條沒有規定而不予適用。類似的情況還有：冒充國家機關工作人員招搖撞騙又騙取錢財的行為，搶劫犯罪或強奸犯罪中又暴力傷害他人身體的行為，等等。
第三，前一行為或后一行為屬于不罰的前后行為的牽連犯，對這類牽連犯一律采用“從一重處斷”的原則予以處罰，被排除適用的法條不起封鎖作用。因為，在這種情況下的前行為或后行為，因主行為的存在而失去獨立性，它們與主行為一起被法律擬制為一個構成要件行為。
所謂不罰的前行為，是指犯罪行為的完成，必須在行為人統一的故意支配下經由不同的階段才能逐步完成，其中前行為的不法內涵已包括主行為的處罰之中，適用主行為所觸犯的法條的構成要件就能對整個行為作出完全評價的行為。這里所說的不罰的前行為，相對于牽連犯來說，就是指手段行為，主行為是指目的行為。不罰的前行為在適用中必須注意：1、前行為必須是后行為的必經階段；2、前后行為必須在同一的犯意支配之下；3、前行為侵犯的法益不能超出主行為所侵犯的法益的效力范圍，否則不屬于不罰的前行為。典型的如非法侵入他人住宅實施盜竊或強奸，法律規定非法侵入他人住宅罪的目的就在于保護他人的財產權利、人身權利，在這種情況下，適用盜竊罪或強奸罪一個法條的構成要件就能對整個行為做出全面的評價，非法侵入他人住宅行為，因后面的盜竊或強奸行為的存在而失去了獨立性，因此對其不再處罰。所謂不罰的后行為，是指在實施一個犯罪行為之后，又另實施了一個后行為，此后行為是在原法益的范圍內，對主行為所造成的狀態加以利用與保持，而其不法內涵亦包括在主行為的處罰范圍之內，并可由此得到完全評價的行為，這里所說的不罰的后行為，相對于牽連犯來說，就是指結果行為；主行為是指原因（目的）行為。不罰的后行為在適用中必須注意：1、不罰的后行為，必須是對主行為所造成的狀態加以利用與保持，且未侵害到新的法益行為，也就是說，主行為所該當的構成要件所保護的法益及其不法內涵，均足以包括后行為的法益及不法內涵。2、后行為不僅不得侵害新的法益，亦不得對主行為所侵害的法益予以加深或擴大。［9］典型的如盜竊槍支后又把槍支私藏在家中的行為。在這里，盜竊行為是原因（目的）行為，私藏行為是結果行為，私藏行為侵犯的法益在盜竊行為侵犯的法益范圍內，且未予以擴大和加深，適用盜竊罪一個法條的構成要件就能對整個行為的不法內涵作出全面的評價，因此，對私藏行為不再處罰。
我國刑法理論界中有學者把這種情況當作吸收犯處理，對數行為中的其中一行為為何能為另外的行為所吸收，其則認為，因為行為人只有一個犯罪目的，一個犯罪故意，且數行為發生在同一時空過程中。［5］我們不難發現，這并未為行為之所以能被吸收提供實質的依據，因此，以不罰的前后行為理論為由更具有說服力。
四、對“數罪并罰論”的理性思考
近年來，許多學者主張對牽連犯應統一實行數罪并罰，并提出了許多理論上的依據。［10］在這些觀點中，較一致的看法是：在牽連犯中確立“數罪并罰”原則是罪刑相適應原則的客觀要求，是實現我國刑罰目的的必然要求，有利于解決當前司法實務中具體操作的困境，符合立法發展的趨勢。如我國有學者認為，牽連犯數行為的犯罪構成的基本性質是不同的，因此，牽連犯是實質數罪，根據犯罪構成定罪的標準，牽連犯這種異質數罪的情況當然構成了數罪并罰的前提。［11］也有學者認為，根據罪刑相適應原則，對牽連犯采用數罪并罰更合乎罪刑相當原則的要求。［12］還有學者認為假如我們從深層次的角度考察，牽連犯的構成特征，可以發現牽連犯中數個獨立的危害行為，均為分別完整地具備某一具體犯罪的全部構成要解，它們與牽連關系的數個完全獨立的犯罪相比，在本質上并無根本的差異。牽連犯罪的社會危害性，不是取決于數個犯罪之間的牽連關系，而是在根本上取決于其所構成的犯罪的性質、個數和情節等。［13］應該說，這些看法都是很有見地的，但我們認為，這些觀點只是從某個側面對問題的探討，未能在整體上予以把握。
首先，“數罪并罰說”所持的一條重要理由是認為從世界各國的立法及理論看，對牽連犯實行數罪并罰是大勢所趨。我們認為，如果從牽連犯理論發展的表面上看，似乎確實如此。因為，雖然費爾巴哈于1815年在受命起草的《巴伐利亞刑法典》（草案）中表述了牽連犯的概念，并提出“從一重處斷原則”，但此后的100多年間，牽連犯的概念及從一重處斷原則并未得到各國刑法學及刑事法律的普遍認可。在當今各國的刑事立法中，除了西班牙刑法第71條對牽連犯予以規定外，即是日本刑法第54條第1項后段及我國臺灣地區刑法第55條后段有規定。［14］作為日本牽連犯來源地的德國及法國刑法，在歷經數度修正后，早已將牽連犯廢止。而日本也已在1974年的《修正刑法草案》第67條中，明文刪除了有關牽連犯及其從一重處斷的規定。然而，假如我們從這一現象全面透視的話，從世界各國廢除牽連犯的規定中，并不能得出對牽連犯實行數罪并罰的結論。如果真要從此推出結論的話，這個結論也只能是：各國已充分認識到牽連犯理論的局限性，認識到“從一重處斷”缺乏理論依據，它難以解決司法實務中出現的紛繁復雜的眾多具有牽連關系的犯罪現象。
其次，“數罪并罰論”認為，在牽連犯中確立“數罪并罰”原則，是罪刑相適應原則的客觀要求，是實現我國刑罰目的的必然要求，有利于解決當前司法實務中具體操作的困境。應該說，對牽連犯一律采用數罪并罰，確實有利于司法實務中的操作，然而，問題的關鍵在于這種“有利”是否具有合理性。如果缺乏合理性，那與一律“從一重處罰說”并沒有什么不同，只不過是從一個極端走向了另一極端罷了。“數罪并罰論”認為這是罪刑相適用原則的要求，是實現我國刑罰目的的必然要求，但這卻是令人懷疑的。如某甲侵入他人住宅進行盜竊一案，對甲以非法侵入他人住宅罪與盜竊罪實行并罰的話，就存在著不合理性。因為，盜竊罪侵犯的法益是公私財產的所有權，而公民的財產不是藏在其身上，就是藏在其住宅或其他可以藏匿的場所，因為，刑法規定盜竊罪本身已說明，盜竊的方式包括直接從被害人身上竊取，及從被害人住宅或其他地方竊取。另外，刑法規定非法他人住宅罪的目的就是保護公民的居住安全，這里已經隱含著保護公民的人身安全和財產安全的意思，只不過這里是從一般的意義上加以規定的，而盜竊罪是對公民財產利益的特別保護，在這種情況下，表面上看來，行為人實行了兩個行為，前后行為之間具有牽連關系，但是，這里的兩個行為之間具有特殊性，非法侵入他人住宅的行為已和盜竊行為一起被法律擬制為一個行為，只適用盜竊罪就能對行為人的不法內涵做出全面的評價，因此，它成為不可罰的前行為，沒有必要再適用非法侵入他人住宅罪的法條規定。
再次，有學者認為，在牽連犯理論中樹立“有罪必定”的觀念，能更好地滿足刑法功能的實現。所謂“有罪必定”應理解為在行為人數行為中，凡獨立地符合某種罪的犯罪構成，就應當將該行為單獨予以定罪量刑。在牽連犯中，牽連犯數行為的犯罪構成的基本性質是不相同的，牽連犯是實質數罪且為異質數罪，根據犯罪構成定罪的標準，牽連犯這種異質數罪的情況當然構成了數罪并罰的前提。［15］我們認為，該論說在邏輯上不周全。“有罪必定”指的應該是對具有獨立性的數行為而言的，而數個獨立地符合某種罪的犯罪構成的行為與數個具有獨立性的行為之間所指是有所不同的。數個獨立地符合某種犯罪構成的行為，可能因這數個行為之間存在事實上的特殊性或者出于刑事政策上的考慮法律對其作了特別規定，對其不實行并罰，這種情況客觀上是存在的。因為，雖然行為人實行了一次犯罪行為，國家就擁有一次刑罰宣告權，但這里的宣告權只是一種抽象的刑罰權，至于具體的刑罰權的行使，有其刑罰目的上的限制。正如我國臺灣有學者指出的：“一個犯罪的宣示，也只是同時宣示一個抽象的刑罰權，至于具體的刑罰的宣告以及執行，仍然有刑罰目的思考上的限制，換句話說，如果在犯罪預防上欠缺必要性或衡平性，自然沒有理由要加累積其刑罰。”［16］更重要的是，牽連犯在現實中的表現極其復雜，許多情況下，具有牽連有關系的數行為并不具有獨立性，如想象競合型的牽連犯，對這樣的數行為實行并罰反而與罪刑相適應原則相違背。
由此看來，“數罪并罰論”實際上只對具有獨立關系的牽連犯適用，因為在具有獨立關系的牽連犯中，行為人實行的兩個行為侵害了兩個不同種類性質的法益，兩個法益之間不存在包含關系，適用任何一個法條都無法對行為人實行的行為的不法內涵作出全面的評價，因此，必須同時適用數法條的規定，對行為人實行數罪罰，否則便違背了充分評價原則。如上提到的仿造國家機關公文證件進行詐騙的行為就屬于這種情況。因為，仿造國家機關公文證件的行為侵犯的是國家機關的信譽，而詐騙行為侵犯的是公私財產的所有權，前后行為侵犯的是兩種性質完全不同的法益，如果只給予詐騙罪一個評價，無疑是對偽造國家機關公文證件犯罪的放縱。因此，在刑罰適用上，必須對行為人的行為實行兩次評價，否則便會給人以處斷不公平的印象：犯一個罪與犯兩個罪處刑同等，那樣罪刑相適應原則便難以得到實現，也無法達到刑罰懲罰、預防犯罪的目的，最終導致刑法的公平價值目標的缺損。
綜上所述，“數罪并罰論”作為具有獨立關系的牽連犯的處罰原則是合理的，但如果把它當作所有牽連犯的處斷原則，則有違于雙重評價禁止原則和充分評價原則。
五、對我國現行刑法相關規定的評析
我國現行刑法典總則部分未涉及牽連犯的規定，但在分則中有兩個法條涉及牽連犯的處斷問題。1997年刑法典第157條第2款規定：以暴力、威脅方法抗拒緝私的，以走私罪和本法第279條規定的阻礙國家機關工作人員職務罪，依照數罪并罰的規定處罰。刑法第399條第3款規定：司法工作人員貪樁枉法，有前兩款行為的，同時構成本法第385第規定之罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。前者規定的是“數罪并罰”，而后者規定的是“從一重處罰”，前后規定是否存在矛盾呢？
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