Law-lib.com 2025-8-20 17:36:40 市場(chǎng)監(jiān)管總局
市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見稿)》意見的公告
為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，強(qiáng)化公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》等法律規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止日期為2025年9月3日。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：
一、登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn)，進(jìn)入首頁《互動(dòng)》欄目的“征集調(diào)查”中提出意見。
二、郵件發(fā)送至：fldys@samr.gov.cn，郵件主題請(qǐng)注明“《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見稿)》意見”字樣。
三、信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法一司(郵編：100088)，并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊蛾P(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見稿)》意見”字樣。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2025年8月20日
關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南
(征求意見稿)
第一章 總 則
第一條 目的和依據(jù)
為了預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，引導(dǎo)經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)，強(qiáng)化自然壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管，保護(hù)公用事業(yè)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)等法律規(guī)定，制定本指南。
第二條 相關(guān)概念
(一)本指南所稱公用事業(yè)，是為社會(huì)公眾生產(chǎn)生活提供必需的普遍性商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)的一系列行業(yè)的統(tǒng)稱，包括供水、供電、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理、廣播電視、公共交通等行業(yè)。
(二)本指南所稱公用事業(yè)經(jīng)營者，是指經(jīng)營公用事業(yè)的自然人、法人和非法人組織。
第三條 基本原則
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法堅(jiān)持以下原則：
(一)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)。持續(xù)加強(qiáng)公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，堅(jiān)持平等對(duì)待、一視同仁，依法保護(hù)各類經(jīng)營主體合法權(quán)益，著力預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，防止利用壟斷優(yōu)勢(shì)向上下游競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)延伸或者排除、限制上下游競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。
(二)依法科學(xué)監(jiān)管。準(zhǔn)確把握公用事業(yè)領(lǐng)域商業(yè)模式、經(jīng)營方式和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，區(qū)分自然壟斷環(huán)節(jié)與競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法的針對(duì)性、科學(xué)性、有效性，強(qiáng)化事前事中事后全鏈條監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管效能提升。
(三)增進(jìn)民生福祉。依法規(guī)制公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，推動(dòng)公用事業(yè)經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營，提供優(yōu)質(zhì)商品和服務(wù)，提高人民群眾生活品質(zhì)，切實(shí)保障和改善民生，維護(hù)廣大消費(fèi)者利益，不斷增進(jìn)民生福祉。
(四)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)公用事業(yè)領(lǐng)域要素資源循環(huán)暢通，推動(dòng)建設(shè)高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)、充分開放的全國統(tǒng)一大市場(chǎng)，有力服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
第四條 反壟斷合規(guī)
鼓勵(lì)和支持公用事業(yè)經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，有效識(shí)別潛在反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的預(yù)防和處置措施。
公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，通過競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)、合規(guī)指引等方式，引導(dǎo)公用事業(yè)領(lǐng)域各類經(jīng)營者依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)良好市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
第五條 相關(guān)市場(chǎng)界定
界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)遵循相關(guān)市場(chǎng)界定的基本依據(jù)和一般原則進(jìn)行替代性分析，同時(shí)結(jié)合公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點(diǎn)，根據(jù)個(gè)案具體分析。
(一)相關(guān)商品市場(chǎng)
界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)商品市場(chǎng)時(shí)，可以綜合考慮相關(guān)商品的特征、用途、價(jià)格、使用成本和便利程度、多數(shù)需求者對(duì)該商品的依賴程度、使用習(xí)慣、更換成本等因素進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)約束類似于需求替代時(shí)，可以根據(jù)其他經(jīng)營者對(duì)物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的投入、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)的時(shí)間等因素進(jìn)行供給替代分析。
(二)相關(guān)地域市場(chǎng)
界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)地域市場(chǎng)時(shí)，可以綜合考慮多數(shù)需求者選擇相關(guān)商品的實(shí)際區(qū)域、提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施分布情況、特許經(jīng)營范圍等因素進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)約束類似于需求替代時(shí)，也可以根據(jù)其他地域的經(jīng)營者提供相關(guān)商品的即時(shí)性和可行性等因素進(jìn)行供給替代分析。
在壟斷協(xié)議或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位個(gè)案中，相關(guān)地域市場(chǎng)一般界定為公用事業(yè)經(jīng)營者所依托的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋范圍。在經(jīng)營者集中個(gè)案中，考慮公用事業(yè)領(lǐng)域存在選擇特許經(jīng)營者的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，相關(guān)地域市場(chǎng)界定可能不局限于公用事業(yè)經(jīng)營者所依托的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋范圍，還可以考慮選擇特許經(jīng)營者的競(jìng)爭(zhēng)范圍。
第二章 壟斷協(xié)議
第六條 整體分析框架
認(rèn)定公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷協(xié)議，適用《反壟斷法》第二章和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》。通常情況下，首先認(rèn)定相關(guān)行為是否屬于《反壟斷法》第十七條和第十八條第一款規(guī)定的情形，再分析經(jīng)營者是否能夠證明上述行為符合《反壟斷法》第十八條第二款、第三款規(guī)定的不予禁止或者第二十條規(guī)定的豁免條件。
第七條 橫向壟斷協(xié)議
具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成下列協(xié)議，一般會(huì)構(gòu)成《反壟斷法》第十七條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)禁止的壟斷協(xié)議：
(一)通過口頭約定、召開會(huì)議、簽訂自律公約等方式，固定銷售價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度或者利潤水平;
(二)通過合作經(jīng)營、組建聯(lián)合體等方式劃分銷售地域范圍或者銷售對(duì)象、劃分市場(chǎng)份額或者分配利潤;
(三)通過其他方式達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。
第八條 縱向壟斷協(xié)議
公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成下列協(xié)議，一般會(huì)構(gòu)成《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)禁止的壟斷協(xié)議：
(一)通過簽訂協(xié)議、口頭約定、召開會(huì)議、下發(fā)通知等方式，固定交易相對(duì)人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度，或者限定最低價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度;
(二)通過固定或者限定交易相對(duì)人利潤水平或者折扣、返利、手續(xù)費(fèi)等方式，間接固定交易相對(duì)人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格;
(三)通過其他方式固定轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。
公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施固定轉(zhuǎn)售價(jià)格或者限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格行為，可能通過停止供應(yīng)、解除協(xié)議、收取違約金或者罰款、減少返利或者折扣等懲罰措施，或者以優(yōu)先供應(yīng)、給予返利或者折扣、提供支持等獎(jiǎng)勵(lì)措施，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制交易相對(duì)人進(jìn)行轉(zhuǎn)售價(jià)格限定，并可能通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求交易相對(duì)人定期上報(bào)銷售價(jià)格等手段對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行監(jiān)督。
公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成上述協(xié)議的，一般具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，構(gòu)成壟斷協(xié)議。公用事業(yè)經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。
公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成上述協(xié)議，能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。
第九條 經(jīng)營者的組織與實(shí)質(zhì)性幫助行為
經(jīng)營者的下列行為，一般會(huì)構(gòu)成《反壟斷法》第十九條禁止的組織、實(shí)質(zhì)性幫助行為：
(一)組織、協(xié)調(diào)或者促成具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營者獲得或者交流競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)，達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議;
(二)在公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議過程中，對(duì)協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等發(fā)揮決定性或者主導(dǎo)作用;
(三)對(duì)壟斷協(xié)議確定的價(jià)格、數(shù)量、地域范圍等執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議;
(四)通過其他方式組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助。
第十條 行業(yè)協(xié)會(huì)的組織行為
公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議，不得為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議提供便利條件。
第十一條 豁免制度
公用事業(yè)經(jīng)營者以保障安全等為由，主張所達(dá)成的協(xié)議適用《反壟斷法》第二十條的，需要提供證據(jù)證明協(xié)議符合該條規(guī)定的條件。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》有關(guān)規(guī)定針對(duì)個(gè)案情況依法作出認(rèn)定。
第三章 濫用市場(chǎng)支配地位
第十二條 整體分析框架
認(rèn)定公用事業(yè)領(lǐng)域的濫用市場(chǎng)支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》。通常情況下，首先需要界定相關(guān)市場(chǎng)，認(rèn)定公用事業(yè)經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，再結(jié)合公用事業(yè)經(jīng)營者提出的正當(dāng)理由以及相關(guān)行為是否排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。
第十三條 市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條的規(guī)定，認(rèn)定或者推定公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在認(rèn)定公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以結(jié)合公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點(diǎn)，重點(diǎn)考慮以下因素：
(一)公用事業(yè)經(jīng)營者的市場(chǎng)份額和相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況;
(二)公用事業(yè)經(jīng)營者控制提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的能力;
(三)用戶對(duì)該公用事業(yè)經(jīng)營者提供相關(guān)商品的依賴程度;
(四)其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度，包括是否存在行業(yè)準(zhǔn)入限制和特許經(jīng)營模式等情況。
認(rèn)定兩個(gè)以上公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位，還應(yīng)當(dāng)考慮公用事業(yè)經(jīng)營者的行為一致性、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、相關(guān)市場(chǎng)透明度、相關(guān)商品同質(zhì)化程度等因素。
第十四條 不公平高價(jià)
具有市場(chǎng)支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，在執(zhí)行政府制定的價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外，可能濫用市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)銷售商品。
分析公用事業(yè)經(jīng)營者是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第一項(xiàng)禁止的不公平高價(jià)行為，可以考慮以下因素：
(一)商品的價(jià)格明顯高于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場(chǎng)條件下提供同種或者可比較商品的價(jià)格;
(二)商品的價(jià)格明顯高于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件下，不同區(qū)域提供的同種或者可比較商品的價(jià)格;
(三)商品的價(jià)格明顯高于同一經(jīng)營者在相同或者相似市場(chǎng)條件下，不同時(shí)期提供的同種或者可比較商品的價(jià)格;
(四)在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高商品價(jià)格;
(五)在成本增長的情況下，商品的提價(jià)幅度明顯高于成本增長幅度;
(六)需要考慮的其他相關(guān)因素。
第十五條 拒絕交易
具有市場(chǎng)支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第三項(xiàng)禁止的拒絕交易行為，可以考慮以下因素：
(一)通過直接拒絕、故意拖延等方式，拒絕為交易相對(duì)人提供供應(yīng)服務(wù);
(二)通過故意延遲或者停止供應(yīng)等方式，拖延、中斷為交易相對(duì)人提供供應(yīng)服務(wù);
(三)通過要求交易相對(duì)人支付不合理費(fèi)用，或者設(shè)置其他嚴(yán)重?fù)p害交易相對(duì)人利益的限制性條件，使交易相對(duì)人難以接受其供應(yīng)服務(wù)。
認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十一條列舉的因素外，還可以考慮交易相對(duì)人不遵守已訂立的公平合理的交易合同，或者因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易。
第十六條 限定交易
具有市場(chǎng)支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由從事限定交易行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第四項(xiàng)禁止的限定交易行為，可以考慮以下因素：
(一)要求交易相對(duì)人只能采購其或者其指定的經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等;
(二)通過直接拒絕、故意拖延提供供應(yīng)服務(wù)等方式，迫使交易相對(duì)人只能與其或者其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易;
(三)通過設(shè)置報(bào)裝流程、服務(wù)過程、格式合同、管理系統(tǒng)、名錄庫等方式，變相限定交易相對(duì)人的交易對(duì)象。
認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十一條列舉的因素外，還可以考慮為保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資所必需。
第十七條 搭售
具有市場(chǎng)支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由違背交易慣例、使用習(xí)慣等，以交易相對(duì)人難以選擇、更改、拒絕的方式，從事搭售行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第五項(xiàng)禁止的搭售行為，可以考慮以下因素：
(一)搭售設(shè)備、材料等;
(二)搭售保險(xiǎn)、維保服務(wù)或者其他增值服務(wù);
(三)搭售其他商品。
第十八條 附加其他不合理的交易條件
具有市場(chǎng)支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由從事附加其他不合理的交易條件行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第五項(xiàng)禁止的附加其他不合理的交易條件行為，可以考慮以下因素：
(一)要求交易相對(duì)人交納不合理的保證金、押金;
(二)要求交易相對(duì)人承擔(dān)不應(yīng)由交易相對(duì)人負(fù)擔(dān)的不合理費(fèi)用;
(三)要求交易相對(duì)人向第三方購買非必需的商品。
第十九條 差別待遇
具有市場(chǎng)支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第六項(xiàng)禁止的差別待遇行為，可以考慮以下因素：
(一)交易價(jià)格、折扣、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、計(jì)價(jià)方式、付款條件、售后服務(wù)條件等明顯不同;
(二)交易相對(duì)人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。
認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十一條列舉的因素外，還可以考慮執(zhí)行政府制定的價(jià)格或者收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十條 其他濫用市場(chǎng)支配地位行為
公用事業(yè)經(jīng)營者從事以不公平的低價(jià)購買商品、沒有正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品以及國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位行為的，依據(jù)《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》分析。
第二十一條 正當(dāng)理由的認(rèn)定
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定本指南第十四條所稱的“不公平”和第十五條至第二十條所稱的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：
(一)有關(guān)行為為法律、法規(guī)所規(guī)定;
(二)有關(guān)行為符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣;
(三)有關(guān)行為為保護(hù)交易相對(duì)人或者消費(fèi)者利益所必需;
(四)有關(guān)行為為經(jīng)營者正常經(jīng)營及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需;
(五)有關(guān)行為為實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益所必需;
(六)構(gòu)成正當(dāng)理由的其他因素。
第二十二條 一般不能認(rèn)定為正當(dāng)理由的情形
公用事業(yè)經(jīng)營者的以下主張，一般不能認(rèn)定為“正當(dāng)理由”：
(一)沒有法律、法規(guī)依據(jù)，以保障安全為由，實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的，除非經(jīng)營者能夠證明該行為為保障安全所必需;
(二)以補(bǔ)償業(yè)務(wù)虧損為由，實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的;
(三)因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的。
第四章 經(jīng)營者集中
第二十三條 公用事業(yè)經(jīng)營者依法實(shí)施經(jīng)營者集中
公用事業(yè)經(jīng)營者可以通過公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施經(jīng)營者集中，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，更好地服務(wù)社會(huì)公眾生產(chǎn)生活。
第二十四條 整體分析框架
公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未依法申報(bào)或者申報(bào)后未獲得批準(zhǔn)的不得實(shí)施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》，對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中進(jìn)行審查，并對(duì)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理。
第二十五條 物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)收購
在公用事業(yè)領(lǐng)域，經(jīng)營者通過收購物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，一般會(huì)構(gòu)成經(jīng)營者集中。
第二十六條 未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中
因經(jīng)營地域范圍、規(guī)模等原因，部分公用事業(yè)經(jīng)營者年度營業(yè)額可能沒有達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但這些經(jīng)營者之間的集中可能對(duì)一定地域范圍內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報(bào)。
任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中，可以向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面反映，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)。
第二十七條 公用事業(yè)領(lǐng)域經(jīng)營者集中審查重點(diǎn)
為防止經(jīng)營者利用壟斷優(yōu)勢(shì)向上下游競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)延伸，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施的經(jīng)營者集中，特別是自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者與競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)經(jīng)營者之間的集中。
第二十八條 違法實(shí)施經(jīng)營者集中
公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營者集中主要包括下列行為：
(一)經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報(bào)實(shí)施經(jīng)營者集中的;
(二)經(jīng)營者集中申報(bào)后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營者集中的;
(三)經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且經(jīng)營者未按國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報(bào)實(shí)施經(jīng)營者集中的;
(四)經(jīng)營者違反附加限制性條件審查決定的;
(五)經(jīng)營者違反禁止經(jīng)營者集中審查決定的。
通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，合并各方均為行政處罰對(duì)象;其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為行政處罰對(duì)象。
第五章 公平競(jìng)爭(zhēng)審查和濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)
第二十九條 公平競(jìng)爭(zhēng)審查
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織起草涉及公用事業(yè)經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政策措施，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管執(zhí)法等方面涉及經(jīng)營者依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及具體政策措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公平競(jìng)爭(zhēng)審查條例》和《公平競(jìng)爭(zhēng)審查條例實(shí)施辦法》等開展公平競(jìng)爭(zhēng)審查。
第三十條 限定交易
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，限定或者變相限定公用事業(yè)領(lǐng)域單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。
(一)以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、備案、重復(fù)檢查等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等;
(二)通過設(shè)置不合理的項(xiàng)目庫、名錄庫、備選庫、資格庫等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等;
(三)限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品的其他行為。
第三十一條 妨礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，通過與公用事業(yè)經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或者對(duì)其他經(jīng)營者實(shí)行不平等待遇，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。
第三十二條 妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品自由流通
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品在地區(qū)之間的自由流通：
(一)對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格、實(shí)行歧視性補(bǔ)貼政策;
(二)對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，阻礙、限制公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng);
(三)采取專門針對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品的行政許可，或者對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品實(shí)施行政許可時(shí)，設(shè)定不同的許可條件、程序、期限等，阻礙、限制公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng);
(四)妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。
第三十三條 排斥或限制公用事業(yè)經(jīng)營者參加招投標(biāo)等經(jīng)營活動(dòng)
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，排斥或者限制公用事業(yè)經(jīng)營者參加招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營權(quán)公開競(jìng)爭(zhēng)以及其他經(jīng)營活動(dòng)：
(一)不依法發(fā)布招標(biāo)投標(biāo)等信息;
(二)排斥或者限制外地公用事業(yè)經(jīng)營者參與本地特定的招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營權(quán)公開競(jìng)爭(zhēng)和其他經(jīng)營活動(dòng);
(三)設(shè)定歧視性的資質(zhì)要求或者評(píng)審標(biāo)準(zhǔn);
(四)設(shè)定與實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)和商務(wù)條件;
(五)排斥或者限制經(jīng)營者參加招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營權(quán)公開競(jìng)爭(zhēng)以及其他經(jīng)營活動(dòng)的其他行為。
第三十四條 排斥、限制、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，排斥、限制、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：
(一)拒絕、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu);
(二)對(duì)外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的地址、商業(yè)模式等進(jìn)行限制或者提出不合理要求;
(三)對(duì)外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地的投資或者設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)在投資、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式、稅費(fèi)繳納等方面規(guī)定與本地經(jīng)營者不同的要求，在安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、行政審批、備案等方面實(shí)行歧視性待遇;
(四)排斥、限制、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的其他行為。
第三十五條 強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營者從事壟斷行為
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制公用事業(yè)經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的壟斷行為：
(一)通過行政指導(dǎo)、組織簽訂協(xié)議或者自律公約等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施統(tǒng)一定價(jià)、劃分銷售地域、劃分銷售對(duì)象等行為;
(二)通過發(fā)布政策文件等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位限定交易相對(duì)人購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等;
(三)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制公用事業(yè)經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的其他壟斷行為。
第三十六條 制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以辦法、決定、公告、通知、意見、會(huì)議紀(jì)要、函件等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制公用事業(yè)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。
第六章 法律責(zé)任的適用
第三十七條 法律責(zé)任適用依據(jù)
公用事業(yè)經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)個(gè)人違反《反壟斷法》的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定予以處理。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查和處理公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》的行為時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)和實(shí)施情況。
第三十八條 因行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力實(shí)施壟斷行為的法律責(zé)任
公用事業(yè)經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十九條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
公用事業(yè)經(jīng)營者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致，或者受行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制而實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的，可以依法從輕或者減輕處罰。
第三十九條 組織與實(shí)質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任
經(jīng)營者組織公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十九條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在確定經(jīng)營者組織、提供實(shí)質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任時(shí)，可以考慮壟斷協(xié)議的性質(zhì)與損害后果、該經(jīng)營者在壟斷協(xié)議達(dá)成與實(shí)施中的作用、參與時(shí)間、危害程度、主觀過錯(cuò)、社會(huì)影響等因素。
經(jīng)營者為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，情節(jié)輕微，并主動(dòng)消除或者減輕行為危害后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕對(duì)該經(jīng)營者的處罰。
第四十條 不履行配合調(diào)查義務(wù)的處理
被調(diào)查的公用事業(yè)經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。
積極配合調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法從輕或者減輕處罰。
拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定該經(jīng)營者從事壟斷行為的法律責(zé)任時(shí)可以依法從重處罰。
前款所涉行為已依據(jù)《反壟斷法》第六十二條被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。
第四十一條 寬大制度
鼓勵(lì)達(dá)成壟斷協(xié)議的公用事業(yè)經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，及時(shí)停止實(shí)施壟斷協(xié)議并配合調(diào)查。對(duì)符合寬大條件的公用事業(yè)經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰。組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助的經(jīng)營者，以及對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的公用事業(yè)經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，也可以適用寬大制度。
第四十二條 信用懲戒
公用事業(yè)經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會(huì)公示。
第四十三條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與其他部門的銜接
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為期間發(fā)現(xiàn)下列情況，依法及時(shí)作出處置：
(一)公用事業(yè)經(jīng)營者涉嫌違反行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)的，將問題線索移交行業(yè)監(jiān)管部門;
(二)相關(guān)單位或者個(gè)人涉嫌構(gòu)成犯罪的，將案件及材料移交公安機(jī)關(guān);
(三)公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，將問題線索移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。
公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將有關(guān)情況告知檢察機(jī)關(guān)。
第七章 附則
第四十四條 適用范圍
本指南適用于公用事業(yè)經(jīng)營者及其生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng);公用事業(yè)領(lǐng)域其他相關(guān)經(jīng)營者及其生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)，參照本指南。
第四十五條 指南的解釋
本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室解釋，自發(fā)布之日起施行。
日期：2025-8-20 17:36:40 | 關(guān)閉 |
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